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为保护投资者,美国SEC将数字货币列为2019年优先审查重点

CCN中文站 ·

01月15日

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SEC的合规审查办公室表示,将采取措施确定提供、交易和管理数字货币的市场参与者,或考虑积极寻求数字货币项目方,评估他们的活动范围。

2019年,数字货币将成为美国证券交易委员会(SEC)的审查重点之一。

根据美国证券交易委员会(SEC)合规审查办公室(OCIE)的说法:此举旨在保护这一新生资产类别的投资者。

OCIE将监控的市场活动包括“数字货币的出售、交易和管理”。在数字货币资产被列为安全资产的情况下,OCIE的目标将是确保数字货币活动合规。未来,数字货币领域的市场参与者预计将受到OCIE的严格审查:OCIE将采取措施确定提供、交易和管理数字货币的市场参与者,或考虑积极寻求数字货币项目方,评估他们的活动范围。对于积极参与数字货币市场的公司,OCIE将对数字货币资产的投资组合管理、交易、客户资金和资产的安全、客户投资组合的定价、合法性和内部管理等进行审查。

按照OCIE的规定,根据政策和风险评估来选择优先审查的领域。

与去年一样的结果

2018年,OCIE将数字货币列入优先审查议程。其次,重点是确保数字货币资产的安全,并让投资者认识到进行此类投资的风险:除其他外,审查重点范围还包括金融专业人士能否保护数字货币资产免遭盗窃或盗用,以及金融专业人士是否向投资者披露与这些投资相关的风险,包括投资损失的风险,流动性风险,价格波动和甚至是否存在潜在欺诈。

目前,越来越多的人认为,美国证交会的行动对数字货币行业产生了负面影响。CCN上月就曾报道过:美国证交会主席杰伊克莱顿(Jay Clayton)因执行监管规定的严厉方式而遭到共和党议员的抨击。他的一些批评者认为,对ICO的大规模打击不利于创新产业的发展。

比特币ETF未获批

除了审查活动的进行,SEC在2018年还拒绝了几项比特币ETF申请。这与克莱顿在2017年担任SEC主席时的预期相反。当时的预期是,克莱顿将成为数字货币行业的福音。阿肯色大学法学院(University of Arkansas School of Law)教授卡罗尔·戈弗斯(Carol Goforth)也表示:美国证券交易委员会(SEC)等机构的监管过度,正在削弱数字货币行业的可发展性。Goforth表示:实现监管合规已经成为数字货币行业参与者的一项昂贵且耗时的工作。

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