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标准共识:SEC密集处罚,数字货币如何应对

标准共识 ·

12月04日

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SEC下辖的公司金融部、投资管理部以及交易和市场部,分别从数字资产证券的发售和销售、投资工具和数字资产二级市场交易三个方面对 IC0 进行详细的解析说明。

2018 年 11 月 16 日,美国证券交易委员会(即 U.S. Security and Exchange Commission,以下简称 “SEC” )发布了《关于数字资产证券发行和交易的声明》(以下简称 “声明” ),对 CarrierEQ Inc.(又名 Airfox,以下简称 Airfox )和 Paragon Coin Inc.(以下简称 “Paragon Coin” )进行处罚,原因是 Airfox 和 Paragon Coin 在 2017 年分别通过 IC0 募集了 1,500 万美元和 1,200 万美元,两家初创公司在此过程中,既未向 SEC 注册登记证券,也未获得相关的证券注册豁免资格,因此 SEC 作出处罚,明确要求两家公司须将所发行的代币补充注册为证券,同时告知如果投资者提出索赔要求,则需向投资者退回已募集的款项。此外,还要接受 SEC 作出的 25 万美元罚款的处罚。

目前,两家公司已经相继与 SEC 达成了和解,同意将所发行的代币注册为证券,定期向 SEC 提交相关披露报告,并各自缴纳 25 万美元罚金。考虑到这是 SEC 就相关机构在证券发行中的违法行为做出的密集民事处罚,并且在当前的市场环境下,大概率存在 SEC 继续对数字货币的相关机构进行处罚的可能性,相关机构认为该判决中涉及的相关测试可能适用于过去两年中 95% 的 IC0 项目,因此具有很强的指导意义。除对 AirFox 和 Paragon 两家公司做出的处罚之外, SEC 执法行动还涉及 Crypto Asset Management , TokenLot 和 EtherDelta。在 SEC 发表的声明中,SEC 下辖的公司金融部、投资管理部以及交易和市场部,分别从数字资产证券的发售和销售、投资工具和数字资产二级市场交易三个方面对 IC0 进行详细的解析说明。



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